债券是实际运用的（    ）的证书。

试卷相关题目

• 1除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为（    ）。

  A.奇异型期权

  B.现货期权

  C.期货期权

  D.特殊型期权

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• 2《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（    ）。

  A.40%

  B.8%

  C.20%

  D.100%

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• 3具有较强的威慑力和约束力，作为证券市场监管主要手段的是（    ）。

  A.经济手段

  B.法律手段

  C.行政手段

  D.计划手段

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• 4中小企业板块是经国务院批准、（    ）批复同意而设立的。

  A.深交所

  B.证监会

  C.上交所

  D.国家发改委

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• 5在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（    ）的一种特殊情形。

  A.现货交易

  B.互换交易

  C.远期掉期交易

  D.期权交易

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• 6基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是（    ）。

  A.委托人与受托人的关系

  B.管理与被管理的关系

  C.相互制衡的关系

  D.监督与被监督的关系

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• 7下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（    ）。

  A.对会员进行管理

  B.对证券交易活动进行管理

  C.对证券发行进行管理

  D.对上市公司进行管理

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• 8未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（    ）。

  A.内幕交易罪

  B.诱骗他人买卖证券罪

  C.非法发行股票和公司、企业债券罪

  D.欺诈发行股票、债券罪

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• 9银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（    ）投资者。

  A.国外机构

  B.银行和非银行金融机构

  C.企业

  D.个人

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• 10《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的（    ）。

  A.100%

  B.300%

  C.500%

  D.150%

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