普通股股东行使资产收益权受到法律和其他等方面的条件限制，其中其他方面的限制包括（    ）。

试卷相关题目

• 1根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，作为对客户融资融券所生债权的担保物的有（    ）。

  A.向客户收取的保证金

  B.客户融资买入的全部证券

  C.客户融资卖出所得全部价款

  D.冲抵保证金的证券

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• 2关于开放式基金，下列哪些描述是正确的（    ）。

  A.需要保留一部分现金或到期日在一年以内的政府债券以应付赎 回的需要

  B.交易价格取决于基金总值

  C.在存续期内，基金份额是固定的

  D.投资者可以在首次发行结束一段时间后随时向基金管理人或其销售代理人提出“申购或者赎回”

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• 3参与证券投资的金融机构有（    ）等。

  A.证券经营机构

  B.保险公司

  C.基金公司

  D.中央银行

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• 4可以投资证券市场的各类基金包括（    ）。

  A.社保基金

  B.证券投资基金

  C.企业年金

  D.社会公益基金

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• 5我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易（    ）。

  A.公司解散或者被宣告破产

  B.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

  C.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载

  D.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

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• 6影响股票价格的因素之一是公司经营状况，分析公司经营状况的因素包括（    ）。

  A.公司销售收入的变化

  B.公司改组或合并

  C.公司盈利水平

  D.公司资产净值

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• 7我国目前对基金投资进行限制的主要目的是（    ）。

  A.避免基金操纵市场

  B.防止封闭式基金出现大幅折价

  C.引导基金分散投资

  D.发挥基金引导市场的积极作用

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• 8我国《公司法》的调整对象包括（    ）。

  A.股份有限公司

  B.合伙公司

  C.有限责任公司

  D.无限责任公司

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• 9资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。这类证券有（    ）。

  A.股票

  B.债券

  C.银行票据

  D.基金证券

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• 10证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（    ）。

  A.道德风险

  B.财务风险

  C.法律风险

  D.市场风险

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