证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（    ）。

试卷相关题目

• 1资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。这类证券有（    ）。

  A.股票

  B.债券

  C.银行票据

  D.基金证券

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• 2我国《公司法》的调整对象包括（    ）。

  A.股份有限公司

  B.合伙公司

  C.有限责任公司

  D.无限责任公司

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• 3我国目前对基金投资进行限制的主要目的是（    ）。

  A.避免基金操纵市场

  B.防止封闭式基金出现大幅折价

  C.引导基金分散投资

  D.发挥基金引导市场的积极作用

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• 4影响股票价格的因素之一是公司经营状况，分析公司经营状况的因素包括（    ）。

  A.公司销售收入的变化

  B.公司改组或合并

  C.公司盈利水平

  D.公司资产净值

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• 5普通股股东行使资产收益权受到法律和其他等方面的条件限制，其中其他方面的限制包括（    ）。

  A.公司对现金的需要

  B.员工薪酬政策

  C.公司的经营环境

  D.股东所处的地位

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• 6金融期权的功能包括（    ）。

  A.发现价格

  B.长期投资

  C.筹集资金

  D.套期保值

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• 7公司债券属于抵押证券或担保证券（    ）

  A.对

  B.错

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• 8我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的士30%（    ）

  A.对

  B.错

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• 9上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司的股份比例未发生变化（    ）

  A.对

  B.错

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• 10根据选择权的性质划分，金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型（    ）

  A.对

  B.错

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