单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以（    ）。

试卷相关题目

• 1我国证券交易所的理事会具有以下职权（    ）。

  A.制定和修改证券交易所章程

  B.执行会员大会的决议

  C.制定、修改证券交易所的业务规则

  D.审定对会员的接纳

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• 2筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有（    ）。

  A.偿还能力

  B.市场利率变化

  C.资金使用方向

  D.债券变现能力

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• 3恒生流通综合指数系列包括（    ）。

  A.恒生综合指数

  B.恒生流通综合指数

  C.恒生香港流通指数

  D.恒生中国内地流通指数

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• 4我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（    ）。

  A.净资产不低于 2 亿元人民币

  B.在最近一个季度末资产管理规模不低于 200 亿元人民币或等值外汇资产

  C.管理证券投资基金 2 年以上

  D.最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查

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• 5债券与股票相同的地方表现在（    ）。

  A.两者都是有价证券

  B.两者都是筹资手段

  C.两者收益率相互影响

  D.两者的风险差不多

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• 6发放股票股息的目的是（    ）。

  A.增加公司资产总额

  B.增加公司股东权益总额

  C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要

  D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通

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• 7在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现（    ）几大趋势。

  A.金融创新进一步深化

  B.发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展

  C.证券交易所的合并与上市

  D.证券市场的网络化发展趋势

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• 8下列对非上市证券认识正确的是（    ）。

  A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

  B.非上市证券不允许在证券交易所内交易

  C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

  D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券

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• 9根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（    ）。

  A.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易

  B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

  C.允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%

  D.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金

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• 10系统风险包括（    ）。

  A.政策风险

  B.利率风险

  C.经营风险

  D.信用风险

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