根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（    ）。

试卷相关题目

• 1下列对非上市证券认识正确的是（    ）。

  A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

  B.非上市证券不允许在证券交易所内交易

  C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

  D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券

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• 2在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现（    ）几大趋势。

  A.金融创新进一步深化

  B.发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展

  C.证券交易所的合并与上市

  D.证券市场的网络化发展趋势

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• 3发放股票股息的目的是（    ）。

  A.增加公司资产总额

  B.增加公司股东权益总额

  C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要

  D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通

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• 4单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以（    ）。

  A.修改公司章程

  B.推选经理候选人

  C.向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人

  D.向股东会提出议案

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• 5我国证券交易所的理事会具有以下职权（    ）。

  A.制定和修改证券交易所章程

  B.执行会员大会的决议

  C.制定、修改证券交易所的业务规则

  D.审定对会员的接纳

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• 6系统风险包括（    ）。

  A.政策风险

  B.利率风险

  C.经营风险

  D.信用风险

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• 7下列关于ETF(上市开放式基金)的说法中，正确的有（    ）。

  A.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回

  B.申购、赎回均以现金的形式进行

  C.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行

  D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性

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• 8筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为（    ）。

  A.偿还能力

  B.资金使用方向

  C.市场利率变化

  D.债券变现能力

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• 9债券与股票比较，两者的相同点有（    ）。

  A.两者都属于有价证券

  B.两者都是筹措资金的手段

  C.两者的收益率相互影响

  D.两者的发行目的相同

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• 10试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露（    ）。

  A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

  B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计师事务所等事项的变更

  C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚

  D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失

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