《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司经营（    ）等业务之一的，净资本最低限额为人民币5000万元。

  A.证券经纪

  B.证券承销与保荐

  C.证券自营

  D.证券资产管理

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• 2关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（    ）。

  A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

  B.鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

  C.律师被吊销执业证书的，五年以后还可以从事证券法律业务

  D.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

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• 3证券公司合规总监的职责有（    ）。

  A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

  B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

  C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告

  D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

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• 4证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（    ）。

  A.协助办理开户手续

  B.提供期货行情信息、交易设施

  C.代期货公司、客户收付期货保证金

  D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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• 5对证券公司设立子公司的监管要求有（    ）。

  A.禁止同业竞争

  B.要求建立风险隔离制度

  C.禁止相互持股的情形

  D.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

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• 6中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（    ）。

  A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

  B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

  C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

  D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

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• 7新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（    ）。

  A.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

  B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权

  C.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

  D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

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• 8下列属于证券登记结算制度的是（    ）。

  A.证券实名制

  B.结算证券和资金的专用性制度

  C.分级结算制度和结算参与人制度

  D.净额结算制度

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• 9证券业从业人员的一般性禁止行为包括（    ）。

  A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

  B.在经纪业务中接受客户的全权委托

  C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

  D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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• 10有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（    ）

  A.对

  B.错

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