中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（    ）。

试卷相关题目

• 1《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有（    ）。

  A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则

  B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险

  C.从业人员不得直接或间接持股的规定

  D.证券账户的实名制规定

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• 2证券公司经营（    ）等业务之一的，净资本最低限额为人民币5000万元。

  A.证券经纪

  B.证券承销与保荐

  C.证券自营

  D.证券资产管理

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• 3关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（    ）。

  A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

  B.鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

  C.律师被吊销执业证书的，五年以后还可以从事证券法律业务

  D.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

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• 4证券公司合规总监的职责有（    ）。

  A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

  B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

  C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告

  D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

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• 5证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（    ）。

  A.协助办理开户手续

  B.提供期货行情信息、交易设施

  C.代期货公司、客户收付期货保证金

  D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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• 6新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（    ）。

  A.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

  B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权

  C.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

  D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

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• 7下列属于证券登记结算制度的是（    ）。

  A.证券实名制

  B.结算证券和资金的专用性制度

  C.分级结算制度和结算参与人制度

  D.净额结算制度

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• 8证券业从业人员的一般性禁止行为包括（    ）。

  A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

  B.在经纪业务中接受客户的全权委托

  C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

  D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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• 9有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债；第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。（    ）

  A.对

  B.错

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