有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（    ）

试卷相关题目

• 1证券业从业人员的一般性禁止行为包括（    ）。

  A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

  B.在经纪业务中接受客户的全权委托

  C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

  D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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• 2下列属于证券登记结算制度的是（    ）。

  A.证券实名制

  B.结算证券和资金的专用性制度

  C.分级结算制度和结算参与人制度

  D.净额结算制度

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• 3新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（    ）。

  A.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

  B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权

  C.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

  D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

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• 4中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（    ）。

  A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

  B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

  C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

  D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

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• 5《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有（    ）。

  A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则

  B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险

  C.从业人员不得直接或间接持股的规定

  D.证券账户的实名制规定

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• 6中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债；第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7美国成立的第一个证券交易所是费城证券交易所。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为执委会委员。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9除息除权日通常为股权登记日之后的2个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。（    ）

  A.对

  B.错

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