以下()属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向。

试卷相关题目

• 1自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的()原则。

  A.自营总规模的控制

  B.资产配置比例控制

  C.项目集中度控制

  D.单个项目规模控制

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• 2投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责()事务。

  A.具体投资项目的决策

  B.确定具体的资产配置策略

  C.确定投资事项

  D.确定投资品种

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• 3下列关于证券自营业务决策的自主性描述中，正确的有()。

  A.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

  B.信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

  C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖

  D.交易品种、价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格

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• 4根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守()。

  A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

  B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出

  C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

  D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出

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• 5关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有()。

  A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

  B.每只新股发行，每一证券账户只能申购一次

  C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号(按时间顺序)

  D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

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• 6资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。

  A.安全保管集合资产管理计划资产

  B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

  C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

  D.出具资产托管报告

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• 7证券公司、推广机构应当严格按照经核准的()推广集合资产管理计划。

  A.集合资产管理风险提示书

  B.集合资产管理计划说明书

  C.集合资产管理合同

  D.集合资产推广计划

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• 8在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有()。

  A.财产与收入状况

  B.风险承受能力

  C.投资偏好

  D.性格脾气

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• 9充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列()折算率进行折算。

  A.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

  B.ETF折算率最高不超过90%

  C.国债折算率最高不超过95%

  D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

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• 10业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司()的可能性。

  A.资产流动性不足

  B.净资本规模和比例不符合监管规定

  C.盈利能力下降

  D.业务管理风险加大

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