业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司()的可能性。

试卷相关题目

• 1充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列()折算率进行折算。

  A.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

  B.ETF折算率最高不超过90%

  C.国债折算率最高不超过95%

  D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

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• 2在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有()。

  A.财产与收入状况

  B.风险承受能力

  C.投资偏好

  D.性格脾气

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• 3证券公司、推广机构应当严格按照经核准的()推广集合资产管理计划。

  A.集合资产管理风险提示书

  B.集合资产管理计划说明书

  C.集合资产管理合同

  D.集合资产推广计划

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• 4资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。

  A.安全保管集合资产管理计划资产

  B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

  C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

  D.出具资产托管报告

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• 5以下()属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向。

  A.国家重点建设债券

  B.股票型证券投资基金

  C.在证券交易所上市的企业债券

  D.国债

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• 6开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。

  A.合法合规原则

  B.集中管理原则

  C.独立运行原则

  D.岗位分离原则

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• 7全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有()。

  A.各全国性商业银行

  B.烟台住房储蓄银行

  C.部分符合条件的城市商业银行

  D.部分符合条件的农业银行

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• 8全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有()。

  A.保证金或保证券制度

  B.仓位限制

  C.履约金制度

  D.处罚制度

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• 9全国银行间市场买断式回购的()由交易双方确定。

  A.到期交付方式

  B.首期交易净价

  C.到期交易净价

  D.回购债券数量

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• 10某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为(　　)元。

  A.400000

  B.18182(最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例)

  C.13333

  D.2000000

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