证券公司自营业务面临的主要风险是( ).

试卷相关题目

• 1债券全价交易是指( )。

  A.以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算

  B.以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

  C.以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算

  D.以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

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• 2证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的( )倍.

  A.2

  B.1

  C.3

  D.4

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• 3证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.50%

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• 4证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出( )公布的可充抵保证金证券范围.

  A.交易所

  B.登记结算机构

  C.证券业协会

  D.证监会

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• 5下列( )属于操纵市场行为.

  A.将自营账户借给他人使用

  B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

  C.委托其他证券公司代为买卖证券

  D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

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• 6根据现行入股现金红利派发日程安排，投资者可在( )领取现金红利.(T日为公告刊登日)

  A.除息日

  B.发放日

  C.权益登记日

  D.公告刊登日

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• 7下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是( ).

  A.证券账号

  B.买卖方向

  C.益量

  D.数量

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• 8根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的( ).

  A.0.02%

  B.0.01%

  C.0.03%

  D.0.04%

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• 9深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过( )个月.

  A.3

  B.6

  C.12

  D.9

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• 10在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由( )负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。

  A.主承销商

  B.证券登记结算机构

  C.证券交易所

  D.证券公司

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