下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是( ).

试卷相关题目

• 1根据现行入股现金红利派发日程安排，投资者可在( )领取现金红利.(T日为公告刊登日)

  A.除息日

  B.发放日

  C.权益登记日

  D.公告刊登日

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• 2证券公司自营业务面临的主要风险是( ).

  A.经营风险

  B.管理风险

  C.市场风险

  D.合规风险

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• 3债券全价交易是指( )。

  A.以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算

  B.以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

  C.以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算

  D.以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

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• 4证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的( )倍.

  A.2

  B.1

  C.3

  D.4

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• 5证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.50%

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• 6根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的( ).

  A.0.02%

  B.0.01%

  C.0.03%

  D.0.04%

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• 7深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过( )个月.

  A.3

  B.6

  C.12

  D.9

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• 8在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由( )负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。

  A.主承销商

  B.证券登记结算机构

  C.证券交易所

  D.证券公司

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• 9深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为( )个交易日，上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为( )个交易日。

  A.4,3

  B.3,4

  C.4,5

  D.5,4

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• 10根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交( )所有.

  A.证券结算风险基金

  B.上海证券交易所

  C.守约方

  D.投资者保护基金

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