深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过( )个月.

试卷相关题目

• 1根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的( ).

  A.0.02%

  B.0.01%

  C.0.03%

  D.0.04%

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• 2下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是( ).

  A.证券账号

  B.买卖方向

  C.益量

  D.数量

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• 3根据现行入股现金红利派发日程安排，投资者可在( )领取现金红利.(T日为公告刊登日)

  A.除息日

  B.发放日

  C.权益登记日

  D.公告刊登日

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• 4证券公司自营业务面临的主要风险是( ).

  A.经营风险

  B.管理风险

  C.市场风险

  D.合规风险

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• 5债券全价交易是指( )。

  A.以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算

  B.以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

  C.以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算

  D.以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

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• 6在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由( )负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。

  A.主承销商

  B.证券登记结算机构

  C.证券交易所

  D.证券公司

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• 7深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为( )个交易日，上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为( )个交易日。

  A.4,3

  B.3,4

  C.4,5

  D.5,4

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• 8根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交( )所有.

  A.证券结算风险基金

  B.上海证券交易所

  C.守约方

  D.投资者保护基金

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• 9按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为( ).

  A.成交金额的0.1%

  B.成交金额的0.05%

  C.成交金额的0.05%，不超过500美元

  D.成交金额的0.05%，不超过500港元

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• 10关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有( ).

  A.证券公司不得自营所主(代)办公司的股份

  B.股份转让以“手”为单位，一手等于100股

  C.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%

  D.各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五

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