下列各项中属于原生金融工具的有（    ）。

试卷相关题目

• 1目前已经上市的关于中国概念的股指期货有（    ）。

  A.美国的CBOE的中国股指期货

  B.NSDAQ中国企业指数期货

  C.新加坡新华富时中国50指数期货

  D.香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约

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• 2广义的金融工程是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发，包括（    ）。

  A.金融产品设计

  B.金融产品定价

  C.交易策略设计

  D.金融风险管理

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• 3将证券组合A的夏普指数与证券组合B的夏普指数比较，下列关于比较结果的描述正确的有（    ）。

  A.证券组合A的夏普指数高，则证券组合A的绩效好于证券组合B的绩效

  B.证券组合A的夏普指数高，则该证券组合位于资本市场线的上方

  C.证券组合A的夏普指数低，则证券组合A的绩效不如证券组合B的绩效

  D.证券组合A的夏普指数低，则该证券组合位于资本市场线的下方

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• 4下列关于资本市场线的说法中，正确的有（    ）。

  A.资本市场线反映有效组合的期望收益率和风险之间的均衡关系

  B.资本市场线说明有效组合的期望收益率由对延迟消费的补偿和对承担风险的补偿 两部分构成

  C.资本市场线给出任意证券或组合的收益风险均衡关系

  D.资本市场线与证券市场线的差别就在于后者不反映有效组合的收益风险均衡关系

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• 5学者们为了克服马柯威茨的均值方差模型在应用上面临的最大障碍又提出了新的模 型，包括（    ）。

  A.单因素模型

  B.多因素模型

  C.资本资产定价模型

  D.套利定价理论

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• 6下列关于基差对套期保值效果的影响的说法中，正确的有（    ）。

  A.基差走强，对买进套期保值者有利

  B.基差走强，对卖出套期保值者有利

  C.基差走弱，对买进套期保值者有利

  D.基差走弱，对卖出套期保值者有利

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• 7传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理方式存在的缺陷包括（    ）。

  A.存在严重的时滞

  B.没有包含杠杆效应

  C.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应

  D.缺乏弹性

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• 8投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（    ）行为。

  A.代理委托人从事证券投资

  B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

  C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

  D.根据客户的风险特性，推荐投资证券产品

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• 9我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括（    ）。

  A.《中华人民共和国证券法》

  B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

  C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

  D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

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• 10国际注册投资分析师协会由（    ）经过3年多的策划成立。

  A.欧洲金融分析师协会

  B.巴西投资分析师协会

  C.亚洲证券分析师联合会

  D.美洲金融分析师协会

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