下列不属于执业披露范围的有（　）。

试卷相关题目

• 1证券分析师的主要职能包括（　）。

  A.预测市场或个别证券走势

  B.引导投资者进行理性投资

  C.进行资产管理

  D.担当上市公司的财务顾问

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• 2关于套利交易，以下说法正确的有（　）。

  A.套利行为有利于市场流动性的提高

  B.有利于被扭曲的价格关系恢复到正常水平

  C.差价越大，套利的积极性越高，套利的人也越多

  D.国际上大多数交易所多对于自己可以控制的套利交易采取鼓励和优惠政策

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• 3《发布证券研究报告暂行规定》对证券研究报告发布机构的要求包括（　）。

  A.应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理

  B.应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查

  C.应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

  D.不能利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券研究报告前泄露证券研究报告的内容和观点

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• 4在证券组合理论中，投资者的共同偏好规则是指（　　）

  A.投资者总是选择方差较小的组合

  B.投资者总是选择期望收益率高的组合

  C.如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者总是选择方差较小的组合

  D.如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合。

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• 5收入政策目标包括（　）。

  A.收入总量目标

  B.收入均量目标

  C.收入来源目标

  D.收入结构目标

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• 6金融工程应用的领域有（　）。

  A.公司理财

  B.金融工具交易

  C.投资管理

  D.风险管理

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• 7套利面临的风险有（　）。

  A.政策风险

  B.市场风险

  C.操作风险

  D.资金风险

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• 8在分析公司规模变动特征及扩张潜力时，可以从以下哪些方面进行、（　）

  A.公司规模的扩张是由供给推动还是由市场需求拉动的

  B.纵向比较公司历年的销售、利润、资产规模等数据，把握公司的发展趋势

  C.将公司销售、利润、资产规模等数据及其增长率与行业平均水平横向比较，了解其行业地位的变化

  D.分析预测公司主要产品的市场前景及公司未来的市场份额

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• 9构建平衡型证券组合的方法包括：（　　）。

  A.选择收入型证券和增长型证券构建组合，并使二者达到投资者所要求的平衡水平

  B.同时持有一个收入型证券组合和一个增长型证券组合

  C.在投资期的前半段时期内全部持有增长型证券组合，在投资期的后半段时期内全部持有收入型证券组合

  D.选择既能带来基本收益，又具有增长潜力的证券构建证券组合

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• 10下列哪些是涉及我国证券投资咨询业务的法律法规、（　）

  A.《证券法》

  B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

  C.《发布证券研究报告暂行规定》

  D.《证券投资顾问业务暂行规定》

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