《发布证券研究报告暂行规定》对证券研究报告发布机构的要求包括（　）。

试卷相关题目

• 1在证券组合理论中，投资者的共同偏好规则是指（　　）

  A.投资者总是选择方差较小的组合

  B.投资者总是选择期望收益率高的组合

  C.如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者总是选择方差较小的组合

  D.如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合。

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• 2收入政策目标包括（　）。

  A.收入总量目标

  B.收入均量目标

  C.收入来源目标

  D.收入结构目标

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• 3套利头寸了结的选择有（　）。

  A.持有头寸直到交割时间

  B.交割期前了结

  C.套期头寸展期为下一最近交割的期货合约

  D.以上都正确

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• 4关于VaR法，以下说法正确的有（　）。

  A.它可以测量不同市场因子、不同金融工具构成的复杂证券组合和不同业务部门的总体市场风险暴露

  B.提供了一个统一的方法来测量风险

  C.使得不同类型资产的风险之间具有可比性

  D.简单直观地描述了投资者在未来某一给定时间内所面临的市场风险

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• 5完全负相关的证券A和证券B，其中证券A的标准差为30％、期望收益率为l4％，证券8的标准差为25％、期望收益率为l2％，以下说法正确的是（　）

  A.最小方差证券组合为40％A+60％B

  B.最小方差证券组合为5／1 1×A+6／11×B

  C.最小方差证券组合的方差为14．8％

  D.最小方差证券组合的方差为0

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• 6关于套利交易，以下说法正确的有（　）。

  A.套利行为有利于市场流动性的提高

  B.有利于被扭曲的价格关系恢复到正常水平

  C.差价越大，套利的积极性越高，套利的人也越多

  D.国际上大多数交易所多对于自己可以控制的套利交易采取鼓励和优惠政策

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• 7证券分析师的主要职能包括（　）。

  A.预测市场或个别证券走势

  B.引导投资者进行理性投资

  C.进行资产管理

  D.担当上市公司的财务顾问

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• 8下列不属于执业披露范围的有（　）。

  A.通过媒体进行荐股

  B.向本公司某个机构客户荐股

  C.向本公司自营部门荐股

  D.向某个朋友荐股

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• 9金融工程应用的领域有（　）。

  A.公司理财

  B.金融工具交易

  C.投资管理

  D.风险管理

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• 10套利面临的风险有（　）。

  A.政策风险

  B.市场风险

  C.操作风险

  D.资金风险

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