关于收入政策的论述，正确的是（　）。

试卷相关题目

• 1《证券公司内部控制指引》为解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突，进行的制度设计包括（　）。

  A.要求券商建立报告的审查机制，对证券研究报告是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券进行审查

  B.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响

  C.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性

  D.对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制

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• 2《发布证券研究报告暂行规定》对证券研究报告发布机构的要求包括（　）。

  A.应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理

  B.应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查

  C.应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

  D.不能利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券研究报告前泄露证券研究报告的内容和观点

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• 3金融工具主要包括各种（　）。

  A.原生金融工具

  B.各种衍生金融工具

  C.原始金融工具

  D.各种派生金融工具

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• 4下列有关利率的论述，正确的是（　）。

  A.利率(或称利息率)是指在借贷期内所形成的利息额与本金的比率

  B.利率直接反映的是信用关系中债务人使用资金的代价，也是债权人出让资金使用权的报酬

  C.从宏观经济分析的角度看，利率的波动反映出市场资金供求的变动状况

  D.在经济持续繁荣增长时期，资金供不应求，利率上升：当经济萧条、市场疲软时，利率会随着资金需求的减少而下降

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• 5股票市盈率估计的主要方法有（　）。

  A.简单估计法

  B.回归分析法

  C.试算法

  D.现金贴现法

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• 6我国计算机制造业属于（　）。

  A.完全垄断型市场

  B.不完全竞争市场

  C.幼稚期行业

  D.成长期行业

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• 7不完全竞争型市场结构的特点是（　）。

  A.生产者众多

  B.产品同种不同质

  C.生产资料不易流动

  D.产品差异较大

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• 8完全不相关的证券A和证券B，其中证券A的标准差为40％、期望收益率为l4％，证券B的标准差为30％、期望收益率为l2％。以下说法正确的有（　）

  A.最小方差证券组合为40％A+60％B

  B.最小方差证券组合为36％A+64％B

  C.最小方差证券组合的方差为0．0576

  D.最小方差证券组合的方差为0

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• 9以下说法正确的有（　　）

  A.两种完全正相关证券组合的结合线为一条直线

  B.两种完全负相关的证券组合线为一条折线

  C.相关系数PAa的值越小，弯曲程度越低

  D.相关系数PAn的值越小，弯曲程度越高

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• 10资本资产定价模型的假设条件可概括为（　）

  A.投资者都依据期望收益率评价证券组合收益水平，依据方差评价证券组合风险水平，并采用证券投资组合方法选择最优证券组合

  B.投资者必须具有对信息进行加工分析并据此正确判断证券价格变动的能力

  C.投资者对证券收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

  D.资本市场没有摩擦

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