证券投资咨询机构需在()，将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证券监督管理委员会派出机构提供书面备案材料。

试卷相关题目

• 1证券分析师职业道德的十六字原则中，()原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。

  A.勤勉尽职

  B.谨慎客观

  C.独立减信

  D.公正公平

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• 2拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以()协会为中心，于1998年召开成立大会。

  A.墨西哥

  B.阿根廷

  C.巴西

  D.智利

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• 3在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于()认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。

  A.2005年2月

  B.2005年3月

  C.2005年4月

  D.2005年5月

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• 4()中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。

  A.2001年10月

  B.2001年3月

  C.2001年12月

  D.2002年1月

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• 5()是使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。

  A.名义值法

  B.波动性法

  C.敏感性法

  D.VaR法

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• 6证券投资是指投资者(法人或自然人)购买()，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

  A.股票

  B.基金

  C.债券

  D.有价证券的衍生品

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• 7实现证券投资净效用最大化的目的途径有()。

  A.评估市场的适合买卖点

  B.合理估计宏观政策的变化

  C.正确评估证券的投资价值

  D.降低投资者的投资风险

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• 8技术分析的理论基础是建立在()假设之上的。

  A.投资者对风险有共同的偏好

  B.价格沿趋势移动

  C.市场的行为包含一切信息

  D.历史会重复

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• 9下列各个投资方式中，符合价值培养型投资理念的有()。

  A.参与上市公司的增发、配股及可转债融资

  B.各类产业集团的投资行为

  C.通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内在价值与市场价值

  D.参与证券母体的融资，培养证券的内在价值和市场价值

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• 10下列选项中，属于商务部的主要职责是()。

  A.促进市场体系的建立和完善

  B.研究拟订规范市场运行和流通秩序的政策法规

  C.深化流通体制改革，监测分析市场运行和商品供求状况

  D.组织开展国际经济合作，负责组织协调反倾销、反补贴的有关事宜

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