2005年新《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下()行为。

试卷相关题目

• 1ASAF执行委员会下设()。

  A.教育委员会

  B.倡议委员会

  C.公共关系委员会

  D.会员大会

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• 2ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员为()。

  A.亚洲证券分析师联合会(ASAF)

  B.欧洲金融分析师学会联合会(EFFAs)

  C.投资管理与研究协会(AIMR)

  D.CFA协会

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• 3在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会都要求金融机构基于VaR来确定()。

  A.内部风险资本计提

  B.内部风险控制

  C.风险披露

  D.交易员的业绩

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• 4下列关于VaR法的说法正确的有()。

  A.它可以测量不同市场因子、不同金融工具构成的复杂证券组合和不同业务部门的总体市场风险暴露

  B.使得不同类型资产的风险之间具有可比性

  C.提供了一个统一的方法来测量风险

  D.简单直观地描述了投资者在未来某一给定时期内所面临的市场风险

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• 5关于套利交易对期货市场的作用，下列说法正确的有()。

  A.套利交易有利于被扭曲的价格关系恢复到正常水平

  B.套利交易有利于市场流动性的提高

  C.套利交易可以抑制过度投机

  D.套利交易可以抑制金融市场创新

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• 6证券投资的理想结果是证券投资净效用(即收益带来的正效用与风险带来的负效用的权衡)最大化。()

  A.对

  B.错

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• 7在强势有效市场中，已公布的基本面信息无助于分析师挑选价格被高估或低估的证券，基于公开资料的基础分析毫无用处。()

  A.对

  B.错

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• 8价值发现是一种投资于市场价值被高估的证券的过程，价值发现的证券投资获利的机会总是大于风险。()

  A.对

  B.错

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• 9中国证券业协会负责监管的代办转让信息平台提供非上市公司股份转让信息。()

  A.对

  B.错

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• 10可赎回债券是指允许发行人在债券到期以前按某一约定的价格赎回已发行的债券。()

  A.对

  B.错

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