()的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

试卷相关题目

• 1CFA协会的总部位于()。

  A.巴西

  B.德国

  C.美国

  D.英国

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• 2中国证券业协会证券分析师专业委员会于()在北京成立。

  A.2000年5月

  B.2000年7月

  C.2001年5月

  D.2001年8月

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• 3()计算VaR时，其市场价格的变化是通过随机数模拟得到的。

  A.局部估值法

  B.历史模拟法

  C.德尔塔正态分布法

  D.蒙特卡罗模拟法

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• 4()又被称为跨期套利。

  A.市场内价差套利

  B.市场间价差套利

  C.跨品种价差套利

  D.期现套利

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• 5关于股指期货套利方式中期现套利的实施步骤，下列说法不正确的是()。

  A.套利机会转瞬即逝，所以无套利区间的计算应该及时完成

  B.确定交易规模时应考虑预期的获利水平和交易规模大小对市场冲击的影响

  C.先后进行股指期货合约和股票交易

  D.套利头寸的了结有三种选择

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• 6《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近()的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。

  A.1个月内

  B.2个月内

  C.3个月内

  D.6个月内

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• 71964年、1965年和1966年，()几乎同时独立地提出了著名的资本资产定价模型。这一模型成为金融学和投资学的重要内容之一，是当今人们确定股权资本成本的重要依据。

  A.约翰、林特耐

  B.威廉、夏普

  C.简、摩辛

  D.希克斯

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• 8基本分析流派的两个假设为()。

  A.股票的价值决定其价格

  B.历史会重复

  C.股票的价格围绕价值波动

  D.市场的行为包含一切信息

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• 9下列宏观经济指标属于先行性指标的有()。

  A.利率水平

  B.货币供给

  C.库存量

  D.主要生产资料价格

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• 10证券组合分析法的理论基础包括()。

  A.证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示

  B.证券收益率服从正态分布

  C.证券或证券组合的风险由期望收益率的方差来衡量

  D.理性投资者具有在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券的特征

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