中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（ ）。

试卷相关题目

• 1当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下（ ）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

  A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

  B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

  C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

  D.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

  开始考试点击查看答案
• 2督察长不得有下列行为（ ）。

  A.擅离职守，无故不履行职责

  B.违反规定授权他人代为履行职责

  C.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动

  D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告

  开始考试点击查看答案
• 3中国证监会于2006年8月和2007年9月先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金。风险准备金主要用于赔偿因公司（ ）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

  A.违法违规

  B.违反基金合同

  C.技术故障

  D.操作失误

  开始考试点击查看答案
• 4下列关于基金投资范围的说法正确的是（ ）。

  A.股票基金应有60%以上的资产投资于般票

  B.基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券

  C.货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券等

  D.货币市场基金仅投资于货币市场工具

  开始考试点击查看答案
• 5证券投资基金业委员会的主要职责有（ ）。

  A.调查、收集、反映业内意见和建议

  B.研究、论证业内相关政策与方案

  C.草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约

  D.协助开展业内教育培训、国际交流与合作

  开始考试点击查看答案
• 6中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（ ）。

  A.托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

  B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

  C.在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立

  D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

  开始考试点击查看答案
• 7只有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。 （ ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 8对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要通过现场检查方式实施监督。 （ ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 9基金管理公司设立分支机构，应向中国证监会报送申请材料。（ ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 10如果基金名称显示投资方向的，应当有80%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。（ ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案