基金管理公司设立分支机构，应向中国证监会报送申请材料。（ ）

试卷相关题目

• 1对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要通过现场检查方式实施监督。 （ ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 2只有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。 （ ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 3中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（ ）。

  A.托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

  B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

  C.在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立

  D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

  开始考试点击查看答案
• 4中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（ ）。

  A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

  B.采取专家评审对申请材料的内容进行审查

  C.采取调查核实方式对审请材料的内容进行审查

  D.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

  开始考试点击查看答案
• 5当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下（ ）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

  A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

  B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

  C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

  D.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

  开始考试点击查看答案
• 6如果基金名称显示投资方向的，应当有80%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。（ ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 7股票基金应有60%以上的资产投资于股票。（ ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案