期货从业资格期货从业资格期货法律法规2010年9月期货从业资格考试法律法规模拟试题

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• 11有权批准期货交易所设立的机关是（    ）。

  A.国家发展和改革委员会

  B.中国银监会

  C.国家工商行政管理总局

  D.中国证监会

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• 12A期货交易所欲变更其注册资本，必须经（    ）批准。

  A.中国证监会

  B.中国银监会

  C.住所地的工商行政管理部门

  D.期货业协会

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• 13期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前（    ）个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 14下列选项中不属于理事会职权的是（    ）。

  A.审议批准风险准备金的使用方案

  B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法

  C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况

  D.决定增加或者减少期货交易所注册资本

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• 15某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（    ）。

  A.在电话里通知另一理事代为出席

  B.委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托

  C.以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席

  D.该理事不得委托他人代为出席

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• 16根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是（    ）。

  A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

  B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定

  C.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过

  D.组织协调专门委员会的工作

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• 17申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币（    ）元。

  A.3000万

  B.5000万

  C.6000万

  D.1亿

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• 18期货公司申请设立营业部，其申请日前（    ）个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 19期货公司（    ）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  A.经理

  B.监事会

  C.独立董事

  D.首席风险官

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• 20期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（    ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

  A.5

  B.7

  C.15

  D.30

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