期货从业资格期货从业资格期货法律法规2010年9月期货从业资格考试法律法规模拟试题

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• 31中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在（    ）个工作日内做出批准或者不予批准的决定。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.30

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• 32客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由（    ）承担。

  A.期货公司

  B.客户

  C.期货公司和客户

  D.期货交易所

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• 33期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之目起（    ）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

  A.3个月

  B.6个月

  C.1年

  D.2年

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• 34期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额（    ）规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

  A.大于

  B.小于

  C.等于

  D.小于等于

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• 35根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是（    ）。

  A.分类

  B.流动性

  C.净资产总额

  D.可回收性

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• 36经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的（    ）。

  A.3%

  B.5%

  C.6%

  D.10%

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• 37根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（    ）元。

  A.1500万

  B.3000万

  C.4500万

  D.5000万

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• 38期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（    ）的合法权益。

  A.国家

  B.投资者

  C.期货公司

  D.期货交易所

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• 39期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（    ）。

  A.申诉

  B.反映

  C.上访

  D.申请复议

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• 40公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在（    ）个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.6

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