期货从业资格期货从业资格期货法律法规2010年9月期货从业资格考试法律法规模拟试题

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• 41银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处__________年以下有期徒刑或者拘役，并处__________罚金。（    ）

  A.五；一万元以上十万元以下

  B.五；二万元以上二十万元以下

  C.三；二万元以上二十万元以下

  D.三；一万元以上十万元以下

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• 42客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是（    ）。

  A.期货公司不承担责任

  B.期货公司应当承担次要赔偿责任

  C.期货公司应当承担主要赔偿责任

  D.期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十

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• 43因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（    ）抗辩。

  A.期货公司也有过错

  B.期货交易所已采取补救措施

  C.不可抗力

  D.相关责任人已经受到行政或刑事处罚

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• 44以下（    ）情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。

  A.客户存在过错

  B.客户交易指令未指明有效期限

  C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易

  D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向

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• 45因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所的负责人，自被解除职务之日起未逾（　　）的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

  A.2年

  B.3年

  C.5年

  D.10年

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• 46期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（    ）。

  A.缴纳国家税款

  B.发放工作人员的工资和福利

  C.扩大期货交易所得营业规模

  D.保证期货交易场所、设施的运行和改善

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• 47《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为（    ）。

  A.3年

  B.3年以上

  C.5年

  D.5年或者5年以上

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• 48期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近（    ）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 49甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（    ）。

  A.3个月至6个月

  B.6个月至12个月

  C.1年

  D.2年

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• 50期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（    ）拒绝受理从业人员资格申请。

  A.6个月

  B.1年

  C.2年

  D.3年或永久

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