期货从业资格期货从业资格期货法律法规2010年9月期货从业资格考试法律法规模拟试题

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• 51对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（    ）。

  A.不予补偿

  B.适当补偿

  C.按照机构投资者补偿规则进行补偿

  D.按法律规定的比例补偿

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• 52保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告（    ）。

  A.中国证监会

  B.财政部

  C.中国证监会和财政部

  D.中国证监会的派出机构

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• 53期货投资者保障基金是在（    ）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

  A.期货交易所

  B.证券交易所

  C.期货公司

  D.基金管理公司

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• 54（    ）可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。

  A.只有中国证监会

  B.只有财政部

  C.中国证监会或者财政部

  D.中国证监会和财政部联合

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• 55期货投资者保障基金的启动资金由（    ）从其积累的风险准备金中按照截止2006年12月31日风险准备金账户总额的5%缴纳形成。

  A.期货公司

  B.基金管理公司

  C.证券交易所

  D.期货交易所

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• 56首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（    ）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

  A.合法合规性

  B.违法操作

  C.违规操作

  D.风险操作程序

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• 57首席风险官向（    ）负责。

  A.期货公司股东大会

  B.期货公司监事会

  C.期货公司董事会

  D.中国证监会

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• 58首席风险官应当保守期货公司的（    ）。

  A.重大投资计划

  B.风险事项资料

  C.工作资料

  D.商业秘密和客户信息

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• 59首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（    ）报告。

  A.期货业协会

  B.公司住所地期货交易所

  C.公司住所地中国证监会派出机构

  D.公司董事会

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• 60期货公司（    ）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

  A.董事

  B.监事

  C.总经理或者相关负责人

  D.股东、董事

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