期货从业资格期货从业资格期货法律法规2010年9月期货从业资格考试法律法规模拟试题

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• 71期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（    ）。

  A.金融期货经纪业务资格申请书

  B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

  C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

  D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

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• 72我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（    ）。

  A.规范期货公司的经营活动

  B.保护客户的合法权益

  C.加强对期货公司的监督管理

  D.促进期货市场积极稳妥发展

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• 73国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（    ）。

  A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

  B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

  C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

  D.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

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• 74对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（    ）。

  A.宣告其破产

  B.撤销其部分期货业务许可

  C.关闭其分支机构

  D.撤销其者全部期货业务许可

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• 75期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（    ）。

  A.行政拘留

  B.监视居住

  C.通知出境管理机关依法阻止其出境

  D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

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• 762007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（    ）。

  A.加强对期货交易所的监督管理

  B.明确期货交易所职责

  C.维护期货市场秩序

  D.促进期货市场积极稳妥发展

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• 77关于期货交易所下列说法正确的是（    ）。

  A.未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动

  B.期货交易所，必须标明“期货交易所”字样

  C.期货交易所，可以标明“商品交易所”字样

  D.期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称

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• 78下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是（    ）。

  A.章程规定的营业期限届满

  B.会员大会或者股东大会决定解散

  C.中国证监会决定关闭

  D.工商行政管理部门决定关闭

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• 79关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是（    ）。

  A.理事会设理事长1人

  B.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过

  C.理事长不得兼任总经理

  D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。

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• 80实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由（    ）组成。

  A.交易结算会员

  B.全面结算会员

  C.限制结算会员

  D.特别结算会员

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