期货从业资格期货从业资格期货法律法规2012年3月期货《法律法规》临考预测题试卷

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• 61期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（    ），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

  A.风险偏好

  B.财务状况

  C.投资经验

  D.投资目标

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• 62期货从业人员应当严格自律、洁身自好，应当（    ）。

  A.对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

  B.从业人员不能片面地强调业务的发展而忽略投资者信誉，更不能以个人利益出发与投资者恶意串通

  C.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报

  D.发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向中国证监会报告，并注意防范投资者的信用风险

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• 63期货从业人员有下列（    ）情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。

  A.拒绝协会调查或检查的

  B.获取不正当利益的

  C.向投资者隐瞒重要事项的

  D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

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• 64经济因素影响利率期货价格波动，经济因素包括(　　)。

  A.经济周期

  B.通货膨胀率

  C.经济状况

  D.汇率政策

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• 65下列属于商品期货的是(　　)。

  A.天气指数期货

  B.铅期货

  C.电力期货

  D.天然橡胶期货

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• 66根据2007年全球各衍生品期货、期权成交量统计报告显示，(　　)的期货和期权交易量位于前三位。

  A.北美

  B.拉美

  C.欧洲

  D.亚太

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• 67交易者将(　　)结合起来，以此判断价格走势，做出交易决策。

  A.成交量

  B.持仓量

  C.价格

  D.昨日走势

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• 68下列对商品期货与金融期货的描述，正确的是(　　)。

  A.商品期货合约的标的物是有形的商品，而金融期货合约的标的物是无形的商品

  B.商品期货中，投机者一般不采用期现套利交易，而在金融期货中，期现套利更容易实现

  C.商品期货进行实物交割时，存在着很大的交割成本，而金融期货由于都采用现金交割，不存在运输成本和入库出库费，可以减少交割成本给交易双方带来的损耗

  D.目前在期货交易中，金融期货得到了飞速的发展，成交量大大的超过商品期货，成为期货交易中成交量最大的种类

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• 69对股指期货描述正确的是(　　)。

  A.以一篮子股票价格为基准

  B.以单个股票价格为基准

  C.属于期货领域

  D.属于现货领域

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• 70沪深300指数成份股的选取标准是(　　)。

  A.上市交易时间超过一个季度

  B.st股

  C.股票价格无明显异常波动或市场操纵

  D.公司经营状况良好，最近一年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题。

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