期货从业资格期货从业资格期货法律法规2012年3月期货《法律法规》临考预测题试卷

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• 51期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（    ），专户存储保证金，不得挪用。

  A.专用结算账户

  B.交易账户

  C.结算账户

  D.专用交易账户

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• 52对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过l0万元的部分按（    ）补偿。

  A.90%

  B.80%

  C.75%

  D.60%

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• 53对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过l0万元的部分按（    ）补偿。

  A.90%

  B.80%

  C.75%

  D.60%

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• 54证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（    ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

  A.每月

  B.每季度

  C.每半年

  D.每年

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• 55期货公司应当持续符合净资本与净资产的比例不得低于（    ）的标准。

  A.10%

  B.40%

  C.60%

  D.80%.

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• 56期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高（    ）。

  A.专业胜任能力

  B.风险控制能力

  C.风险分析能力

  D.投资组合能力

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• 57聘用期货从业人员的期货经营机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉其从业人员违法违规被调查处理事项之日起，应当在（    ）个工作日内向协会报告。

  A.3

  B.10

  C.5

  D.20

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• 58期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当（    ）。

  A.处以罚款

  B.接受警告

  C.禁止从事期货行业

  D.退还不正当利益

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• 59（    ）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

  A.中国证监会

  B.期货公司

  C.中国期货业协会

  D.国务院期货监督管理机构

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• 60《中华人民共和国刑法修正案》自（    ）起实施。

  A.1999年10月1日

  B.1999年l2月25日

  C.2006年6月29日

  D.2006年6月11日

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