期货从业资格期货从业资格期货法律法规2012年3月期货《法律法规》临考预测题试卷

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• 81任何单位或者个人从事下列（    ）活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上l00万元以下的罚款。

  A.非法设立或者变相设立期货交易及其他期货经营机构

  B.非法设立或者变相设立期货公司

  C.擅自从事期货业务

  D.组织变相期货交易活动

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• 82期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（    ）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。

  A.提供的软件资料有虚假、重大遗漏的

  B.拒不配合国务院期货监督管理机构调查

  C.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

  D.以上都不是

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• 83实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以（    ）代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。

  A.自有资金

  B.银行存款

  C.结算担保金

  D.风险准备金

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• 84期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下（    ）措施。

  A.通知最高人民法院依法阻止其出境

  B.通知出境管理机关依法阻止其出境

  C.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

  D.申请司法机关禁止其在财产上设定其他权利

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• 85期货公司首席风险官应当保守期货公司的（    ）。

  A.商业秘密

  B.市场战略

  C.交易方法

  D.客户信息

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• 86期货公司首席风险官不得有下列（    ）行为。

  A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

  B.滥用职权，干预期货公司正常经营

  C.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

  D.向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益

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• 87期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下（    ）制度。

  A.期货公司客户保证金安全存管

  B.期货公司治理和内部控制

  C.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全

  D.其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的

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• 88对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，期货公司首席风险官还应当监督检查以下（    ）事项。

  A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

  B.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行

  C.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

  D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

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• 89申请人或者拟任人有下列（    ）情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

  A.申请人撤回申请材料

  B.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

  C.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

  D.中国证监会认定的其他情形

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• 90期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（    ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正.并对其进行监管谈话.出具警示函。

  A.未按规定履行职责

  B.未按规定参加业务培训

  C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况

  D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

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