期货从业资格期货从业资格期货法律法规2012年5月期货《法律法规》临考押题试卷

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• 91期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司（　　）内容。

  A.内部控制状况

  B.合规经营、风险管理状况

  C.首席风险官的履行职责情况

  D.首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

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• 92期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官有下列（　　）情况的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

  A.两次不参加培训

  B.连续两次培训考试成绩不合格

  C.两次培训考试成绩不合格

  D.连续两次不参加培训

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• 93（　　）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

  A.中国期货业协会

  B.期货交易所

  C.中国证监会

  D.中国证监会及其派出机构

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• 94申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（　　）。

  A.诚实守信的品质

  B.良好的职业道德

  C.3年以上的期货业从业经验

  D.履行职责所必需的经营管理能力

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• 95申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列（　　）条件。

  A.通过中国证监会认可的资质测试

  B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

  C.具有大学研究生以上学历或者取得硕士以上学位

  D.具有从事期货业务4年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

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• 96申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格，应当具备下列（　　）条件。

  A.具有期货从业人员资格

  B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

  C.具有金融从业经验4年以上

  D.通过中国证监会认可的资质测试

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• 97有下列（　　）情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  A.《公司法》第一百四十七条规定的情形

  B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

  C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年

  D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾3年

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• 98申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时，提交的申请材料要求的推荐人，应当是（　　）。

  A.任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席

  B.曾经任职1年以上的期货公司董事长、监事会主席

  C.现任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官

  D.期货公司的总经理、副总经理、首席风险官

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• 99申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列（　　）申请材料。

  A.申请书

  B.任职资格申请表

  C.身份、学历、学位证明

  D.中国证监会规定的其他材料

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• 100期货公司有下列（　　）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

  A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患

  B.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

  C.未按规定对离任人员进行离任审计

  D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

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