证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2012年证券发行与承销上机考前预测试题(2)

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• 51（    ）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。

  A.全额预缴款、比例配售、余款即退

  B.全额预缴款、比例配售、余款转存

  C.与储蓄存款挂钩

  D.上网竞价方式

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• 52上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，（    ）作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

  A.基金公司

  B.新股发行人

  C.主承销商

  D.交易所

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• 53上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（    ）。

  A.税后利润的50％

  B.税后利润的20％

  C.可分配利润的50％

  D.可分配利润的30％

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• 54外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（    ） 开始起草招股说明书草案。

  A.会计师

  B.主承销商

  C.律师

  D.国际协调人

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• 55投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到（    ）后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10％时，应依照前款规定进行书面报告和公告。

  A.10％

  B.15％

  C.20％

  D.25％

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• 56上市公司进行重大资产重组，应当由（    ）依法作出决议。

  A.股东大会

  B.董事会

  C.证券交易所

  D.经理层

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• 57发行人持有或者控制保荐人股份超过（    ），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

  A.5％

  B.7％

  C.10％

  D.15％

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• 58承销商在分得包销的国债后，向（    ）提供一个自营账户作为托管账户，将在证券交易所注册的记账式国债全部托管于该账户中。

  A.投资者

  B.发行人

  C.证券交易所

  D.银行

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• 59转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越（    ）。

  A.低

  B.高

  C.不能确定

  D.先高后低

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• 60可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式t，（    ）日，中签率公告见报。

  A.T+2

  B.T+3

  C.T+4

  D.T+5

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