2003年证券从业资格考试真题

2003 年证券从业资格考试真题 一、单项选择题(本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得 分。) 1、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》 B．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》 C．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》 2、公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总 数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例 的限制。 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》20％ B．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》30％ C．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》40％ D．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》50％ 3、按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金 融衍生工具的交易。 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》交易品种的对象 B．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》交易规模 C．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》交易场所 D．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》交易性质 4、为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途 必须符合国家（）的规定。 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》货币政策 B．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》财政政策 C．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》产业政策 D．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》价格政策 5、可转换债券是指可兑换成（）的债券．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》股票 B．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》另一种债券 C．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》期货 D．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》现金 6、证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分 别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》清算 B．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》交割 C．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》交收 D．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》登记 7、在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经 营范围及持有股份的质押情况．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》2％ B．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》5％ C．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》8％ D．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》10％ 8、综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开 设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（） A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》经纪业务 B．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》代理业务 C．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》自营业务 D．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》承销业务 9、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》证券自营业务风险、证券经纪业务风险 B．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》基本风险和非基本风险 C．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》系统风险和非系统风险 D．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》经营管理风险和政策法律风险 10、（）不是证券公司的监督检查机构．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》证券公司自身 B．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》投资者 C．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》证券交易所 D．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》证券管理部门 11、（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述 C．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》证券经营机构自营买卖持有其 10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票 D．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券 12、证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收 的交收方式称为（）。 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》当日交收 B．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》次日交收 C．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》例行日交收 D．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》特约日交收 13、根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发 行的（）。 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》地方债券 B．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》企业债券 C．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》国际债券 D．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》金融债券 14、根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（）设立的原则。 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》登记 B．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》行政许可 C．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》注册 D．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》协议 15、下面（）不是新股上网竞价发行的优点。 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》市场性 B．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》连通性 C．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》经济性 D．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》公平性 16、目前，我国对（）实行 T+3 交收方式。 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》A 股 B．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》B 股 C．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》基金券 D．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》债券 17、经营 A 种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（） A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》普通席位 B．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》特别席位 C．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》代理席位 D．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》自营席位 18、证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（）内有效。 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》半年 B．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》1 年 C．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》一年半 D．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》2 年 19、（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为 B．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理 C．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施 D．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》在近 1 年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚 20、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》全部业务人员的“证券业从业人员资格证书” B．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》一半业务人员的“证券业从业人员资格证书” C．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” D．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”