2019年12月1日证券从业资格金融市场基础知识考试真题及答案

2019 年 12 月 1 日证券从业资格金融市场基础知识考试 真题及答案 1、2007 年 8 月()正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发 行工作的正式启动。 A.中国证券业协会 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.国务院证券委员会 【参考答案】C 2、中央银行三大一般性货币政策工具包括 A.常备借贷便利 B.临时流动性便利 C.公开市场业务 D.短期流动性调节 【参考答案】C 3、通常情况下，中央政府债券被视为() A.政策性金融债 B.低风险证券 C.无风险证券 D.高收益债券 【参考答案】C 4、下列不属于金融机构类投资者的是 A.证券公司 B.金融租赁公司 C.商业银行 D.中国证券金融股份有限公司 【参考答案】D 5、股东大会作出普通决议，经出席会议的股东所持表决权的()通过。 A.1/3 B.1/2 C.2/3 D.1/5 【参考答案】B 6、世界上最早的证券交易所是() A 阿姆斯特丹 B.纽约 C.伦敦 D.纳斯达克 【参考答案】A 7、金融服务实体经济的实质就是() A.活跃市场交易 B.媒介资源配置 C.吸收国际资本 D.所有权转移 【参考答案】B 8、沪股通股票不包括的股票为() A.上证 180 指数成分股 B.A+H 股上市公司的上交所上市 C.B 股 D.上证 380 指数成分股 【参考答案】C 9、按金融资产到期期限，金融市场划分为() A.长期市场和短期市场 B.一级市场和二级市场 C.现货市场和期货市场 D.货币市场和资本市场 【参考答案】D 10、在我国，股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为() A.境外投资股 B.B 股 C.优先股 D.CDR 【参考答案】B 11、关于 B 股，下列说法错误的是() A.以人民币标明股票面值 B.目前境内居民个人不得购买 C.以外币认购、买卖 D.采取记名股票形式 【参考答案】B 12、目前在我国 A 股账户不可用于买卖() A.人民币普通股票 B.证券投资基金 C.B 股 D.债券 【参考答案】C 13、按照市场功能的不同，可以将市场分为() A.场内交易市场和场外交易 B.股票市场和债券市场 C.公募市场和私募市场 D.发行市场和交易市场 【参考答案】D 14、我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系，多元化投资中介体系 和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系以()为主导。 A.股份制商业银行 B.大型商业银行 C.证券公司 D.中国人民银行 【参考答案】D 15、众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形 成和()的根本动力。 A.参与性 B.流动性 C.安全性 D.收益性 【参考答案】B 16、下列各项关于直接融资的说法，错误的有() Ⅰ.直接融资的活动分散于各种场合 Ⅱ.在法律允许的范围内，直接融资主体可以自己决定融资的对象和数量 Ⅲ.相对间接融资而言，直接融资的信誉程度高，风险性相对较小 Ⅳ.商品赊购不属于直接融资的范畴 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ 【参考答案】D 17、根据《公司法》规定，股份有有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为()。 A.记名股票 B.无记名股票 C.优先股票 D.记名股票或无记名股票 【参考答案】A