2017年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答 案 一、单项选择题（本大题共 50 小题，每小题 1 分，共 50 分。只有一个选项符合题目 要求） 第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当 向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实 准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 本题 1 分 第 2 题所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份 总数的（）。 A.20% B.10% C.40% D.30% 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过 该上市公司股份总数的 30%。 本题 1 分 第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。 A.上海证券交易所或深圳证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D.证券经纪商 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办 理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才 能在证券交易所买卖证券。 本题 1 分 第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通 过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资 产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 本题 1 分 第 5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受 10%涨跌幅限制的是（）。 A.已上市 A 股 B.已上市 B 股 C.首日上市的证券 D.已上市基金 【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 目前股票（含 A 股、B 股）、基金类证券的涨跌幅限制为 10%，ST 股票为 5%，但股票、基金上市首日无此限制。 本题 1 分 第 6 题取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协 会注销其执业证书。 A.2 B.4 C.3 D.5 【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 取得证券执业证书的人员，连续 3 年不在证券经营机构从业的， 由中国证券业协会注销其执业证书。 本题 1 分 第 7 题金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。 A.银行及非银行金融机构 B.大型国企 C.上市公司 D.地方政府 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定 在一定期限内还本付息的有价证券。 本题 1 分 第 8 题证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息 的公开化。 A.公开原则 B.诚信原则 C.公正原则 D.公平原则 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 证券市场监管的“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公 正原则。其中，公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 本题 1 分 第 9 题一行三会构成了中国金融业（）的格局。 A.同业监管 B.混业监管 C.多重监管 D.分业监管 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 “一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管 理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会，这四家中国的金融监管 部门的简称，“一行三会”构成了中国金融业分业监管的格局。 本题 1 分 第 10 题金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客 户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。 A.产品分级 B.产品规模 C.客户风险 D.产品收益 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回 避型三种类型。实践中,金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法, 根据客户分级和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。 本题 1 分 第 11 题以下不属于我国证券交易所场内市场的是（）。 A.中小板 B.创业板 C.主板 D.新三板 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 新三板与柜台交易都属于场外市场。