2019年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

2019 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答 案 1、基金一般都按照()的时间间隔对基金资产进行估值。 A.固定 B.绝对 C.相对 D.变动 【正确答案】A 2、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产合约 称为(). A.金融期权 B.金融互换 C.金融期货 D.金融远期合约 【正确答案】D 3、在委托指令中，根据委托时效的限制，可分为() I.当日委托 II.当月委托 III.无期限委托 IV.开市委托和收市委托 A.I、II、III、IV B..I、II、IV C..I、III、IV D、II、III 【正确答案】C 4、资产证券化给投资者带来的好处有()。 I.提供多样化的投资品种 II.提供更多的合规投资 III.降低资本要求，扩大投资规模 IV.实现低成本融资 A.I、III、IV В.I、II、III C.II、III、IV D.I、II 【正确答案】B 5、基金性质的机构投资者包括() I.证券投资基金 II.社保基金， III 企业年金 IV.社会公益基金 A.I、II B.II、III、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV 【正确答案】D 6、关于证券业协会职责的说法，正确的是()。 I，对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分 II.负责证券业从业人员资格考试和执业注册 III.制定证券业执业标准和业务规范 IV.负责对上市公司股东名册进行登记 A.II、III、IV B.I、IV C.I、II、III、IV D.I、II、III 【正确答案】D 7、根据发行主体的不同，债券的主要种类分() I.国库券 II.政府债券 III.公司债券 IV.金融债券 A.II、III、IV B.I、II、III、IV C.I、IV D.I、II、III 【正确答案】A 8.基金首次募集信息披露主要包括()进行的信息披露。 A 基金份额发售前 B 基金份额发售前至基金合同生效期间 C 基金份额发售后至基金合同生效期间 D 基金合同生效前 【正确答案】B 9.证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的()进行核查和验证。 Ⅰ、真实性 Ⅱ、准确性 Ⅲ、完整性 Ⅳ、公开性 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ CⅠ、Ⅱ、Ⅲ DⅢ、Ⅳ 【正确答案】C 10.非柜台委托主要包括() Ⅰ.人工电话委托 Ⅱ.电话自动委托 Ⅲ.自助终端委托 Ⅳ.网上委托 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅲ、Ⅳ CⅡ、Ⅲ DⅠ、Ⅱ、Ⅳ 【正确答案】A 11.银行间债券市场长期债券信用等级划分为()。 A 三等九级 B 三等六级 C 四等九级 D 四等六级 【正确答案】A 12.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在()方面进行审 查。 I.合法性 II.真实性 III.可靠性 IV.同一性 A.I、Il B.Ill、IV C.II、III D.I、IV 【正确答案】D 13.外汇期货又称()，是以外汇为基础工具的期货合约。 A 利率期货 B 货币期货