2019年4月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

2019 年 4 月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 1.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( ) Ⅰ .投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购ⅡⅡ.政策性金融债券目前 不在银行间市场进行交易 Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分 Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 2.中期票据是 ( )发行的债务融资工具。 A.非金融企业 B.签发人 C.中国人民银行 D.出票人 【答案】 A 3.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打 击， 并强制基金进行及时、 准确、充分的信息披露， 这体现了证券投资基金的 A.严格监管、信息透明 B.集合理财、专业管理 C.独立托管、保障安全 D.利益共享、风险共担 【答案】 A 4.可转换公司债券最主要的金融特征是 () A.双重选择权 B.附有投票权 C.风险权益的限定性 D.套期保值 【答案】 A 5.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是 A.基金评价机构 B.基金份额持有人 C.基金托管人 () ()的特点。 D.基金投资顾问机构 【答案】 C 6.上海证券交易所成立于 ()年 11 月 A.1990 B.1992 C.1989 D.1991 【答案】 A 7.金融债券的登记、托管机构是 () A.深圳证券交易所 B.中央国债登记结算有限责任公司 C.上海证券交易所 D.中国证券登记结算有限责任公司 【答案】 B 8.下列有关凭证式国债的说法，正确的是 () A.对在发行期内已缴纳但未售完及购Ⅱ买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续 发售 B.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 C.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团 D.利率按实际持有天数分档计付 【答案】 D 9.目前，我国证券投资基金托管费按 ()的一定比例逐日计提。 A.基金发行规模 B.基金资产总值 C.基金资产净值 D.基金投资规模 【答案】 C 10.被称为“金边债券”的是 () A.可转换债 B.政府债券 C.金融债券 D.公司债券 【答案】 B 11.我国开放式基金的存续期为 A.一般无固定期限 B.15 年-50 年 () C.5 年 D.15 年 【答案】 A 12.下列关于债券的说法，错误的是 () A.债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率 B.预期通货膨胀率是对未来通货膨胀率的估计值 C.名义无风险收益率一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示 D.债券必要回报率是真实无风险收益率与预期通货膨胀率之和 【答案】 D 13.下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是 A. () 特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组 B.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标 C.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种 D.特殊目的机构除开展资产证券化业务外，还可以通过其他业务获得收入 【答案】 D 14.债券现券买卖是 ()