2018年9月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

2018 年 9 月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及 答案 一、选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、 错选均不得分。 1、基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市 值的（ ）％。 A.4 B.8 C.10 D.20 参考答案：D 2、基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在（ ）中会有详细约定。 A.基金份额上市交易公告书 B.招募说明书 C.基金合同 D.基金成立公告 参考答案：C 3、目前，上市证券的集中交易主要采用的是（ ）方式。 A.总额结算 B.净额结算 C.差额结算 D.统一结算 参考答案：B 4、（ ）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。 A.B 股 B.H 股 C.N 股 D.S 股 参考答案：D 5、在美国发行的外国债券称为（ A.武士债券 ）。 B.扬基债券 C.龙债券 D.熊猫债券 参考答案：B 6、在日常监管中，证券公司监管工作以（ ）为监管重点。 A.净资本 B.负债总额 C.净利润 D.资本充足 参考答案：D 7、金融债券是指（ ）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。 A.银行及非银行金融机构 B.大型国企 C.上市公司 D.地方政府 参考答案：A 8、1998 年之前，我国股票发行监管制度采取（ ）双重控制的办法。 A.发行时间和发行范围 B.发行规模和发行方式 C.发行规模和发行企业数量 D.发行时间和发行方式 参考答案：C 9、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（ ）。 A.自改革方案实施之日起，在 18 个月内不得上市交易或转让 B.持有上市公司股份总数 5％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌 交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在 12 个月内不得超过 5％ C.持有上市公司股份总数 3％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌 交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在 6 个月内不得超过 5％ D.持有上市公司股份总数 5％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非 流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在 24 个月内不得超过 8％ 参考答案：B 10、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（ ）缴纳证券投资者保护基金。 A.0．5％～5％ B.0．5％～3％ C.1％～5％ D.1％～3％ 参考答案：A 11、证券金融公司应当每（ ）个交易日结束后，公布转融资余额。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：A 12、融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式 为（ ）。 A.融券保证金比例=保证金／(卖出证券数×卖出价格)×100％ B.融券保证金比例=保证金／(融券卖出证券数量×卖出价格)×100％ C.融券保证金比例=保证金／(融券卖出证券数量×证券市价)×100％ D.融券保证金比例=保证金／(融券卖出证券数量×收盘价)×100％ 参考答案：B 13、在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（ A.零息债券 B.浮动利率债券 C.息票累积债券 D.附息债券 参考答案：B 14、沪深 300 指数的基点为（ A.100 ）点。 ）。 B.500 C.1000 D.1200 参考答案：C 15、在国际市场上，（ ）的常见形式是国库券。 A.短期国债 B.中期国债 C.长期国债 D.无期国债 参考答案：A 16、（ ）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情 况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。 A.中国证券登记结算有限责任公司 B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C.基金托管公司 D.证券交易所 参考答案：B 17、（ ）需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系。 A.信贷融资 B.直接融资 C.间接融资 D.境外融资 参考答案：C 18、基金参与股指期货交易的目的是（ A.套利 B.套期保值 C.投机 D.增强市场流动性 ）。 参考答案：B 19、开放式基金所特有的风险是（ ）。 A.市场风险 B.管理能力风险 C.技术风险 D.巨额赎回风险 参考答案：D 20、股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（ A.社会公众股 B.国家股 C.法人股 D.外资股 参考答案：D 21、下列（ ）经济现象会引起股票市场的行情看涨。 A.人民币汇率上升 B.宏观经济发展数据低于预期 C.央行宣布增发长期建设用国债 D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设 参考答案：D 22、上证综合指数以股票（ ）为权数，按加权平均法计算。 A.成交额 B.市值 C.流通股本 D.发行量 参考答案：D 23、（ ）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。 A.恒生指数 ）。