2010年3月证券交易考试真题

2010 年 3 月证券交易考试真题 一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题以给出的 4 个选项中，只有一项最符合要求) 1.对存管后的证券，实行()制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。 A.非流动性账面 B.流动性签发实物证券 C.流动性账面 D.非流动性签发实物证券 2.证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。 A.融资融券业务 B.自营业务 C.经纪业务 D.债券回购业务 3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公 司通过()扣收。 A.证券交易所 B.资金存管银行 C.结算公司 D.商业银行 4.根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括()。 A.对手方最优价格申报 B.最优 5 档即时成交剩余撤销申报 C.全额成交或撤销申报 D.即时成交剩余撤销申报 5.发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括()。 A.中国证券业协会 B.中国人民银行 C.国家外汇管理局 D.中国证监会 6.所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额，合计达到该公司总 股本的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投 资者已持有该公司挂牌交易 A 股的总数及其占公司总股本的比例。 A.1O%5% B.15%3% C.16%2% D.20%1% 7.投资者买卖证券的第一步是要向()申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证 券种类、数量和相应的变动情况。 A.证券登记结算公司 B.证券交易所 C.证券公司 D.托管银行 8.佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司 为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括()。 A.证券交易所手续费 B.印花税 C.证券公司经纪佣金 D.证券交易监管费 9.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值一单只股票 (基金)涨 跌幅一对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括()。 A.深证 A 股指数 B.深证 B 股指数 C.深证综指 D.中小企业板指数 10.()的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。 A.送股 B.分红派息 C.增发新股 D.配股缴款 11.已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间 内申请办理证券的()。 A.初始登记 B.变更登记 C.退出登记 D.终止登记 12.融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是()。 A.制度不全 B.操作失误 C.净资本规模和比例不符合规定 D.控制不力 13.下列关于 ETF 的申购和赎回的说法错误的是()。 A.ETF 的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额 B.投资者申购、赎回深圳证券交易所 ETF 须使用深圳证券交易所 A 股账户或基金账户 C.投资者买卖上海证券交易所 ETF 需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户 D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额 的，应当拥有对应的足额的基金份额 14.上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在()进行交易。 A.竞价交易系统和大宗交易系统 B.定价交易系统和批量交易系统 C.竞价交易系统和批量交易系统 D.定价交易系统和大宗交易系统 15.在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用 PROP 划款时，结算参与 人经中国结算上海分公司同意也可以使用()作为应急措施划拨资金。 A.网络划款凭证 B.传真划款凭证 C.书面划款凭证 D.电话划款凭证 16.投资者买券还券数量大于投资者借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司 发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到()。 A.客户信用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.信用交易资金交收账户 17.为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素造成的 证券登记结算机构的损失，下列()因素不包括在内。 A.技术故障 B.操作失误 C.不可抗力 D.管理不善 18.在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对()措施有异 议的，可以向证券交易所提出复核申请。 A.限制相关证券账户交易 B.上报中国证监会查处 C.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 D.书面警示 19.下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是()。 A.意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定 B.上海证券交易所规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接 受意向申报的参与者进行成交申请 C.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高 申报数量成交 D.申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或 最高价格卖出 20.除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按()作为计算涨跌幅度 的基准。 A.除权(息)价 B.前开盘价 C.前收盘价