2010年5月证券从业资格考试证券发行与承销真题

2010 年 5 月证券从业资格考试证券发行与承销真题 一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出四 个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1.1927 年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。 A.《国民银行法》国民银行法》》 B.《国民银行法》麦克法》顿法》》 C.《国民银行法》格拉斯，斯蒂格尔法》》 D.《国民银行法》金融服务现代化法》案》》 2.商业银行发行次级定期债券，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、 协议文本等规定的资料。 A.中国银监会 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.国家发展和改革委员会 3.企业短期融资券是指企业依照《国民银行法》短期融资券管理办法》》规定的条件和程序在银行间 债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。 A.90 天 B.半年 C.365 天 D.2 年 4.修订后的《国民银行法》公司法》》和《国民银行法》证券法》》于 2005 年 10 月 27 日经第十届全国人大常委会 第十八次会议通过，并于()起施行。 A.2005 年 10 月 27 日 B.2005 年 12 月 27 日 C.2006 年 1 月 1 日 D.2006 年 3 月 1 日 5.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取()方式。 A.全部网上定价发行 B.配售 C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合 D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行 6.发起设立是指由发起人认购公司发行的()而设立公司的方式。 A.优先股份 B.控股股份 C.全部股份 D.部分股份 7.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外， 上一年度记账式国债业务应当位于前()名以内。 A.3 B.5 C.15 D.25 8.个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示()。 A.本人身份证 B.持股凭证 C.本人身份证和持股凭证 D.书面委托书 9.创立大会应有代表股份总数()以上的发起人、认股人出席，方可举行。 A.1/4 B.1/2 C.1/3 D.2/3 10.可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为()年以上。 A.3 B.2 C.5 D.1 11.根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界 定为()。 A.国家法》人股 B.国有股 C.国有法》人股 D.国家股 12.国有资产的产权界定应当依据()的原则进行。 A.谁投资、谁拥有产权 B.谁经营、谁拥有产权 C.谁授权、谁拥有产权 D.谁管理、谁拥有产权 13.公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使 用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有()级土地评估资格的土地 评估机构评估。 A.A B.AA C.AAA D.A+ 14.()是指得到法》律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内(超过 1 年)使企业 在生产经营中受益的资产。 A.固定资产 B.流动资产 C.递延资产 D.无形资产 15.单选管理层讨论与分析()财务因素，()非财务因素。 A.包括，不包括 B.不包括，不包括 C.不包括，包括 D.包括，包括 16.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。 A.直接融资与间接融资 B.内部融资与外部融资 C.股权融资与债务融资 D.短期融资与长期融资 17.对于企业负债，一般规定偿还期在()年以上的借款为长期负债。 A.1 B.2 C.3 D.5 18.监事会和连续()日以上单独或者合计持有公司()以上股份的股东拥有补充召集权和 补充主持权。 A.30,5% B.60,5% C.90,10% D.365,10% 19.不属于按购并双方的行业关联性划分的是()。 A.要约收购 B.混合收购 C.横向收购 D.纵向收购 20.从事保荐业务的机构和个人，必须经()核准。 A.证券业协会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.证券登记结算中心 21.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少 于()年。 A.10