2012证券从业资格考试证券市场基础知识真题及答案

2012 证券从业资格考试证券市场基础知识真题及答案 一、单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题 0.5 分。） 1.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。 1.货币 2.期货 3.期权 4.商品 2.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益， （）于 1995 年 4 月 18 日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 1.中国证监会 2.中国证券业协会 3.国务院证券委员会 4.国务院证券委、国家体改委 3.投资基金的风险可能小于（）。 1.股票 2.固定利率债券 3.浮动利率债券 4.债券 4.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。 1.少 2.多 3.相同 4.不确定 5.贴现债券的发行属于（ ）。 1.平价方式 2.溢价方式 3.折价方式 4.都不是 6.已知价计算法中的“已知价”是指（）。 1.当日的开盘价 2.当日的收盘价 3.上一个交易日的开盘价 4.上一个交易日的收盘价 7.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。 1.法律特征与经济特征 2.法律特征与书面特征 3.经济特征与书面特征 4.经济特征与权益特 征 8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（ ） 1.票面价值 2.帐面价值 3.清算价值 4.内在价值 9.证券投资基金反映的是（）关系。 1.产权 2.所有权 3.债权债务 4.委托代理 10.有价证券具有（）的经济和法律特征。 1.产权性、收益性、变通性、风险性 2.产权性、收益性、变通性、非返还性 性、收益性、流动性、风险性 4.产权性、期限性、收益性、风险性 3.产权 11.某股价平均数，选择 ABC 三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为 10000 万股，8000 万股和 5000 万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为 8.00 元，9.00 元和 7.60 元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。 1 9.43 2 8.43 3 10.11 4 8.69 12.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。 1.直接收益率 2.持有期收益率 3.到期收益率 4.赎回收益率 13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。 1.信用公司债 2.保证公司债 3.参与公司债 4.收益公司债 14.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。 1.商业银行 2.金融机构 3.证券公司 4.工商银行 15.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。 1.直接融资 2.间接融资 3.资本 4.货币 16.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（） 1. 5 亿 元 2. 2 亿元 3. 4 亿元 4 .5 千万元 17.根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。 1.总经理 2.监事长 3.董事长 4.副董事长 18.证券公司的主要业务有（）。 1.承销、经纪、自营 2.审计验资、资产管理 3.承销、经纪、投资咨询 4.承销、经纪、自营、 投资咨询、资产管理及其他业务 19.安全性最高的有价证券是（ ）。 1.国债 2.股票 3.公司债券 4.企业债券 20.证券专营机构在美国称（）。 1.投资银行 2.商人银行 3.证券公司 4.证券商 21.专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。 1.中央登记结算机构 2.地方登记结算机构 3.交易所 4.交易中心 22.封闭式基金基金单位的交易方式是（）。 1.赎回 2.证交所上市 3.既可赎回，又可上市 4.柜台交易 23.职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。 1.职业纪律 2.职业操守 3.职业规范 4.道德规范 24.证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保 存期不少于（）。 1.五年 2.八年 3.十年 4.二十年 25.证券公司的主要业务内容有（）。 1.股票、债券和基金 2.发行、自营和基金管理 3.承销、咨询和基金管理 4.代理证券发行、 代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务 26.以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（ ） 1.经纪制 2.代理制 3.做市商制 4.自助制 27.为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1 个基金投资于国家债券的比 例，不得低于该基金资产净值的（） 1.5％ 2.10％ 3.20％ 4.40％ 28.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。 1.15 2.10 3.30 4.20 29.开放式基金的交易价格取决于（）。 1.基金总资产值 2.基金单位净资产值 3.供求关系 4.其他 30.金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。 1.减少 2.增加 3.不变 4.都不是 31.为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保 护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（ ）发布《国务院关于进一步 加强证券市场宏观管理的通知》。 1.1993 年 12 月 29 日 2.1992 年 12 月 17 日 3.1993 年 4 月 22 日 4.1994 年 6 月 24 日 32.证券承销商的主要职能是 （ ）。 1.代理证券发行 2.证券经纪 3.自营交易 4.投资咨询 33.注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发 行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（ ）为前提 和核心。 1.前三年财务报表 2.发行当年财务报表 3.上市公告书 4.招股说明书 34.以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（ ） 1.经济政策变动 2.投资周期波动 3.经济周期变动 4.对外贸易波动 35.在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。 1.股票股息 2.财产股息 3.负债股息 4.建业股息 36.以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（ ） 1.制定和修改证券交易所章程 2.选举和罢免会员理事 3.审议和通过理事会、总经理的工作 报告 4.审定对会员的接纳 37.美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。 1.分离型 2.综合型 3.中间型 4.集中型 38.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。 1.股票市场和债券市场 2.证券市场和货币市场 3.短期资金市场和长期资金市场 4.中长期信 贷市场和证券市场 39.债券是由（ ）出具的。 1.投资者 2.债权人 3.债务人 4.代理发行者 40.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（ ） 1.信用风险 2.购买力风险 3.经营风险 4.财务风险 41.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。 1.货币 2.期货 3.期权 4.商品 42.职业态度是从业人员对本职工作的（ ）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其 职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。 1.性质 2.价值 3.责任 4.客观 43.按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。 1.证券公司 2.信托投资公司 3.保险公司 4.基金管理公司 44.影响期权价格的最主要原因是（）。 1.期权的执行价格 2.标的物资产的现价 3.标的物资产价格的波动 4.合约的期限 45.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益， （ ） 于 1995 年 4 月 18 日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 1.中国证监会 2.中国证券业协会 3.国务院证券委员会 4.国务院证券委、国家体改委 46.不得进入证券交易所交易的证券商是（）。 1.会员证券商 2.非会员证券商 3.会员证券承销商 4.会员证券自营商 47.根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证 券业务（）以上的经验。 1.一年 2.二年 3.三年 4.四年 48.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为 （ ）。 1.贴现债券 2.复利债券 3.单利债券 4.累进利率债券 49.一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（ ） 1.股价水平上升 2.股价水平下降 3.股价水平不变 4.股价水平盘整 50.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（ ）。 1.信用公司债 2.保证公司债 3.参与公司债 4.收益公司债 51.债券年利息收入与债券面额之比率称为（）。 1.票面收益率 2.直接收益率 3.持有期收益率 4.到期收益率 52.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。