2013年证券从业资格考试证券交易真题

2013 年证券从业资格考试证券交易真题 本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。在以下各小题所给出的四个选项中。只 有－个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内 1、关于股票的交易，下列说法中错误的是（）。 A．股票交易必须在证券交易所进行股票交易必须在证券交易所进行 B．股票交易必须在证券交易所进行股票在上市交易后，可以暂停上市交易 C．股票交易必须在证券交易所进行股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动 D．股票交易必须在证券交易所进行股票交易可以在证券交易所进行．股票交易必须在证券交易所进行也可以在场外交易市场进行 2、关于证券投资者，下列说法中错误的是（）。 A．股票交易必须在证券交易所进行投资者买卖证券的基本途径之－是直接进入交易场所自行买卖证券 B．股票交易必须在证券交易所进行投资者买卖证券的基本途径之－是委托经纪商代理买卖证券 C．股票交易必须在证券交易所进行投资者可以是自然人．股票交易必须在证券交易所进行也可以是法人 D．股票交易必须在证券交易所进行投资者是买卖证券的客体 3、证券登记结算机构的职能不包括（）。 A．股票交易必须在证券交易所进行证券持有人名册登记及权益登记 B．股票交易必须在证券交易所进行接受上市申请、安排证券上市 C．股票交易必须在证券交易所进行受发行人的委托派发证券权益 D．股票交易必须在证券交易所进行证券的存管和过户 4、下列选项中,不属于证券交易所会员权利的是（）。 A．股票交易必须在证券交易所进行参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务 B．股票交易必须在证券交易所进行对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 C．股票交易必须在证券交易所进行按规定转让交易席位 D．股票交易必须在证券交易所进行接受证券交易所的监督 5、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要 采取－定的措施，下列不属于此类措施的是（）。 A．股票交易必须在证券交易所进行专项调查 B．股票交易必须在证券交易所进行暂停受理或者办理相关业务 C．股票交易必须在证券交易所进行暂停或者限制交易 D．股票交易必须在证券交易所进行提请中国证监会处理 6、以下关于交易单元的说法，正确的是（）。 A．股票交易必须在证券交易所进行深圳证券交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用 B．股票交易必须在证券交易所进行通过交易单元，深圳证券交易所会员可以进行 ETF、1OF 等开放式基金的申购与 赎回 C．股票交易必须在证券交易所进行深圳证券交易所会员必须申请设立 3 个或 3 个以上的交易单元 D．股票交易必须在证券交易所进行深圳证券交易所会员只可以用－个网关进行－个交易单元的交易申报 7、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）作为第－优先原则。 A．股票交易必须在证券交易所进行时间优先原则 B．股票交易必须在证券交易所进行价格优先原则 C．股票交易必须在证券交易所进行数量优先原则 D．股票交易必须在证券交易所进行客户优先原则 8、开立证券账户应坚持（）原则。 A．股票交易必须在证券交易所进行合法性与及时性 B．股票交易必须在证券交易所进行合法性与真实性 C．股票交易必须在证券交易所进行及时性与全面性 D．股票交易必须在证券交易所进行及时性与真实性 9、深圳证券交易所债券质押式回购交易的单位为（）及其整数倍。 A．股票交易必须在证券交易所进行1 张 B．股票交易必须在证券交易所进行10 张 C．股票交易必须在证券交易所进行100 张 D．股票交易必须在证券交易所进行1000 张 10、在债券交易中，采用净价交易的特点是（）。 A．股票交易必须在证券交易所进行以不含有应计利息的价格申报 B．股票交易必须在证券交易所进行以净价价格为最后清算交割价格 C．股票交易必须在证券交易所进行以含利息的全价报价 D．股票交易必须在证券交易所进行价格固定，不随行就市 11、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入 X 股票，申报价格和申报时间如下： 甲的买入价为 10．股票交易必须在证券交易所进行75 元，时间为 13：40；乙的买入价为 10．股票交易必须在证券交易所进行40 元，时间为 13：25； 丙的买入价为 10．股票交易必须在证券交易所进行70 元，时间为 13：25；丁的买入价为 10．股票交易必须在证券交易所进行75 元，时间为 13：38。 那么他们交易的优先顺序应为（）。 A．股票交易必须在证券交易所进行丁、甲、丙、乙 B．股票交易必须在证券交易所进行丙、乙、丁、甲 C．股票交易必须在证券交易所进行丁、丙、乙、甲 D．股票交易必须在证券交易所进行丙、丁、乙、甲 12、按照现行有关规定，上海证券交易所 A 股的过户费收取标准为（）。 A．股票交易必须在证券交易所进行成交面额的 0.075% B．股票交易必须在证券交易所进行成交面额的 0.05% C．股票交易必须在证券交易所进行成交金额的 0.05% D．股票交易必须在证券交易所进行成交金额的 0.1% 13、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。 A．股票交易必须在证券交易所进行证券业协会 B．股票交易必须在证券交易所进行证券登记结算机构 C．股票交易必须在证券交易所进行证券交易所 D．股票交易必须在证券交易所进行中国证监会 14、（）年 11 月，深圳证券交易所颁布了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特 别规定》。 A．股票交易必须在证券交易所进行2004 B．股票交易必须在证券交易所进行2005 C．股票交易必须在证券交易所进行2006 D．股票交易必须在证券交易所进行2007 15、我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。 A．股票交易必须在证券交易所进行高效准确 B．股票交易必须在证券交易所进行简便易用 C．股票交易必须在证券交易所进行公开透明 D．股票交易必须在证券交易所进行公平及时 16、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（）。 A．股票交易必须在证券交易所进行单只股票(基金)涨跌幅－对应分类指数涨跌幅 B．股票交易必须在证券交易所进行(当日最高价格－当日最低价格)÷当日最低价格×100% C．股票交易必须在证券交易所进行成交股数÷流通股数×100% D．股票交易必须在证券交易所进行单只股票涨跌点数－中小企业板块指数涨跌点数 17、关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（）。 A．股票交易必须在证券交易所进行证券交易所是供已发行的证券进行流通转让的市场 B．股票交易必须在证券交易所进行证券经纪商，即经纪人，是介绍证券投资者从事证券交易的中间人 C．股票交易必须在证券交易所进行证券投资者既可以是自然人，也可以是法人 D．股票交易必须在证券交易所进行委托人即证券投资者，是买卖证券的主体 18、王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购 买，那么，王小姐的代理人应该（）。 A．股票交易必须在证券交易所进行代她购买 B．股票交易必须在证券交易所进行根据实际情况变通少买 C．股票交易必须在证券交易所进行如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买 D．股票交易必须在证券交易所进行不接受她的委托 19、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时， 应该（） 完成交易。 A．股票交易必须在证券交易所进行自行对冲 B．股票交易必须在证券交易所进行向交易所申报竞价 C．股票交易必须在证券交易所进行与委托人协商对冲 D．股票交易必须在证券交易所进行报交易所批准后对冲 20、境内自然人申请开立的证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料有 （）委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 A．股票交易必须在证券交易所进行委托人签字的 B．股票交易必须在证券交易所进行受委托人签字的 C．股票交易必须在证券交易所进行经纪人员审核的 D．股票交易必须在证券交易所进行经公证的 21、（）是指细分市场在观念上要能够区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有 不同的反应。