2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套

2015 年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套 一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0．5 分，共 30 分。在以下各小题所给出 的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内. 1、金融期货的交易对象是（）。 A．金融商品 B．金融商品合约 C．金融期货合约 D．金融期权合约 2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资 金。这一特征称之为（）。 A．偿还性 B．流动性 C．安全性 D．收益性 3、我国《证券法》于（）正式实施。 A．1999 年 1 月 1 日 B．1999 年 7 月 1 日 C．1999 年 1 月 1 日 D．1999 年 7 月 1 日 4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。 A．证券托管人 B．证券承销公司 C．证券管理公司 D．基金投资顾问 5、证券市场健康发展的八字方针是（）。 A．监管自律规范公平 B．法制自律规范公平 C．法制监管自律规范 D．法制监管自律公平 6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。 A．经纪制 B．股份制 C．合伙制 D．会员制 7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或 者其他人利益的行为属于（）。 A．擅自发行股票和公司、企业债券罪 B．提供虚假财务罪 C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪 D．诱骗他人买卖证券罪 8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。 A．分业经营，分业管理 B．分业经营，统一管理 C．分业经营，集中管理 D．分业经营，分业管理 9、基金的投资收益分配原则是（）。 A．按基金投资者的投资资金比例进行分配 B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者 C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配 D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配 10、证券交易市场是（）。 A．发行市场的基础和前提 B．发行市场得以持续扩大的必要条件 C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 D．一个无形的市场 11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分 别按每家（）计算风险资本准备。 A．2000 万元、500 万元 B．2000 万元、1000 万元 C．5000 万元、2000 万元 D．5000 万元、1000 万元 12、一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定的高一些。 A．流动性强，风险相对较小 B．流动性强，风险相对较大 C．流动性差，风险相对较小 D．流动性差，风险相对较大 13、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。 A．债权 B．资产所有权 C．财产支配权 D．资金使用权 14、证券公司的承销方式可分为（）。 A．包销分销 B．包销，代销 C．分销代销 D．包销代销和分销 15、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。 A．基金托管人 B．基金承销公司 C．基金管理人 D．基金投资顾问 16、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股 价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）所决定的。 A．跨期性 B．杠杆性 C．风险性 D．投机性 17、证券公司为本机构买卖证券，赚取差价并承担相应风险的业务是（）。 A．自营业务 B．经纪业务 C．承销业务 D．基金管理业务 18、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（）名以上取得证券、 期货投资咨询从业资格的专职人员。 A．10 B．15 C．20 D．25 19、证券公司的主要业务有（）。 A．承销，经纪，自营 B．审计验资，资产管理 C．承销，经纪，投资咨询 D．承销，经纪，自营，投资咨询，资产管理及其他业务 20、证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额 的（）计算承销业务风险资本准备。 A．30%、15% B．30%、8% C．15%、8% D．10%、4% 21、美国《1980 年银行法》废除的 Q 条例，规定逐步取消对定期存款和储蓄存款的 （）利率限制。 A．最高 B．最低 C．最高和最低