证券公司经营（　　）以及其他证券业务中的自何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元

试卷相关题目

• 1国债按资金用途可以分为（　　）等。

  A.赤字国债

  B.建设国债

  C.永久国债

  D.特种国债

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• 2证券市场监管的手段有（　　）。

  A.法律手段

  B.经济手段

  C.行政手段

  D.市场手段

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• 3关于恒生指数的叙述，正确的是（　　）。

  A.恒生指数是由香港恒生银行于1969年ll月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数

  B.它挑选了33种有代表洼的上市股票为成分股 用加权平均法：十算

  C.恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性 强、计算频率高、指数连续性好等特点

  D.恒生指数于2006年2月提出改制，首次将 股纳入恒生指数成分股

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• 4我国证券交易所市场的层次结构包括（　　）。

  A.主板市场

  B.中小企业板块市场

  C.三板市场

  D.创业板市场

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• 5中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（　　）。

  A.从业人员的资格管理、后续职业培训

  B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

  C.制定从业人员的行为准则和道德规范

  D.规范业务，制定业务指引

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• 6监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（　　）。

  A.行情监控

  B.交易监控

  C.证券监控

  D.资金监控

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• 7代办股份转让系统的主要功能包括（　　）。

  A.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务

  B.同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所

  C.解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的沉通问题

  D.完善信息披露制度

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• 8下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是（　　）。

  A.最近1期末经审计的净资产额应符合法律、 行政法规和中国证监会的有关规定

  B.最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

  C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的40％

  D.公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

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• 9下列关于存托凭证的论述，正确的是（　　）。

  A.存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证

  B.存托凭证～般代表外国公司股票，不能代表债券

  C.存托凭证又称预托凭证

  D.存托凭证由J．P．摩根首创

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• 10关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（　　）。

  A.原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整

  B.样本训整设置缓冲区，排名在240名之前的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留

  C.调整方案提前4周公布

  D.每次调整的比例定为不超过10％

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