合规总监的履职保障包括（　　）。

试卷相关题目

• 1下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（　　）。

  A.欺诈发行股票、债券罪

  B.提供虚假财务会计报告罪

  C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

  D.操纵证券市场罪

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• 2下面关于司转换债券的阐述，正确的是（　　）。

  A.在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格

  B.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势

  C.可转换债券在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票

  D.可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行

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• 3证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（　　）。

  A.货币凭证

  B.法律凭证

  C.资本凭证

  D.书面凭证

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• 4奇异型期权包括（　　）。

  A.任选期权

  B.百慕大期权

  C.障碍期权

  D.平均期权

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• 5根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，可以从事的分配有（　　）。

  A.弥补亏损

  B.提取法定公积金

  C.提取任意公积金

  D.支付优先股股息

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• 6通常情况下，基金所支付的费用主要包括（　　）。

  A.基金管理费

  B.基金销售服务费

  C.基金交易费

  D.基金运作费用

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• 7证券公司（　　）必须经证券监督管理机构批准。

  A.变更持有5％以上股权的股东、实际控制人

  B.设立、收购或者撤销分支机构

  C.变更公司章程中的一般条款

  D.变更业务范围或者注册资本

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• 8关于指数基金，下列说法正确的有（　　）。

  A.收益随证券价格指数上下波动

  B.始终保持即期的市场平均收益水平

  C.可以完全消除投资组合的非系统风险

  D.可以消除一部分投资组合的非系统风险

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• 9《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（　　）。

  A.建立债券持有人会议制度，通过规定债券持酒有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有 人会议真正发挥投资者自我保护作用

  B.强化发行债券的信息披露，要求公司及时、 完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息

  C.引进债券受托管理人制度，要求债券受托管i理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债j券持有人存在利益冲突

  D.强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能

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• 10关于金融期货叙述错误的是（　　）。

  A.其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度

  B.在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损

  C.金融期货交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任～时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割

  D.从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈刊和亏损都是无限的

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