关于指数基金，下列说法正确的有（　　）。

试卷相关题目

• 1证券公司（　　）必须经证券监督管理机构批准。

  A.变更持有5％以上股权的股东、实际控制人

  B.设立、收购或者撤销分支机构

  C.变更公司章程中的一般条款

  D.变更业务范围或者注册资本

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• 2通常情况下，基金所支付的费用主要包括（　　）。

  A.基金管理费

  B.基金销售服务费

  C.基金交易费

  D.基金运作费用

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• 3合规总监的履职保障包括（　　）。

  A.独立性

  B.知情权

  C.调查权

  D.必要的工作条件

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• 4下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（　　）。

  A.欺诈发行股票、债券罪

  B.提供虚假财务会计报告罪

  C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

  D.操纵证券市场罪

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• 5下面关于司转换债券的阐述，正确的是（　　）。

  A.在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格

  B.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势

  C.可转换债券在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票

  D.可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行

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• 6《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（　　）。

  A.建立债券持有人会议制度，通过规定债券持酒有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有 人会议真正发挥投资者自我保护作用

  B.强化发行债券的信息披露，要求公司及时、 完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息

  C.引进债券受托管理人制度，要求债券受托管i理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债j券持有人存在利益冲突

  D.强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能

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• 7关于金融期货叙述错误的是（　　）。

  A.其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度

  B.在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损

  C.金融期货交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任～时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割

  D.从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈刊和亏损都是无限的

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• 8对证券公司设立子公司的监管要求有（　　）。

  A.禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务

  B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

  C.禁止相互持股的情形

  D.要求建立风险隔离制度

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• 9利率期权合约通常以（　　）为基础资产。

  A.政府短、中、长期债券

  B.欧洲美元债券

  C.大面额可转让存单

  D.金融债券

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• 10合规总监任职条件包括（　　）。

  A.从事证券工作5年以上

  B.取得证券公司高级管理人员任职资格

  C.熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

  D.通过有关专业考试或具有l0年以上法律工作经历，或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

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