证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（　　）

试卷相关题目

• 1两岸三地指数覆盖了两岸三地市场75％左右的市值和53％的成交金额，能全面刻画大中华地区股票市场的整体表现。（　　）

  A.对

  B.错

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• 2国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。（　　）

  A.对

  B.错

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• 3对经营机构的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。（　　）

  A.对

  B.错

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• 4美国证券市场是从买卖政府债券开始的。（　　）

  A.对

  B.错

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• 5权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 6由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，因而不适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 7证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10％计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券，分别按投资规模的30％和20％计算风险资本准备。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 9债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定。 ( )

  A.对

  B.错

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• 10按照《正券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公词不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（　　）

  A.对

  B.错

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