按照《正券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公词不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（　　）

试卷相关题目

• 1债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定。 ( )

  A.对

  B.错

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• 2目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 3证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10％计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券，分别按投资规模的30％和20％计算风险资本准备。（　　）

  A.对

  B.错

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• 4由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，因而不适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 5证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（　　）

  A.对

  B.错

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• 6根据全国银行间同业拆借中心公布的数据， 自2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9股票的供求关系是股票价格的基石。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金。 （　　）

  A.对

  B.错

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