未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（    ）。

试卷相关题目

• 1下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（    ）。

  A.对会员进行管理

  B.对证券交易活动进行管理

  C.对证券发行进行管理

  D.对上市公司进行管理

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• 2基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是（    ）。

  A.委托人与受托人的关系

  B.管理与被管理的关系

  C.相互制衡的关系

  D.监督与被监督的关系

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• 3债券是实际运用的（    ）的证书。

  A.真实资本

  B.实收资本

  C.固定资本

  D.流动资本

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• 4除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为（    ）。

  A.奇异型期权

  B.现货期权

  C.期货期权

  D.特殊型期权

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• 5《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（    ）。

  A.40%

  B.8%

  C.20%

  D.100%

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• 6银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（    ）投资者。

  A.国外机构

  B.银行和非银行金融机构

  C.企业

  D.个人

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• 7《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的（    ）。

  A.100%

  B.300%

  C.500%

  D.150%

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• 8由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，（    ）。

  A.今天的期货价格与未来的期货价格相等

  B.今天的现货价格与未来的期货价格相等

  C.今天的现货价格可能是未来的期货价格

  D.今天的期货价格可能是未来的现货价格

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• 9下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是（    ）。

  A.对外透露自营买卖信息

  B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容

  C.泄露客户资料

  D.泄露客户交易信息

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• 10证券投资基金（    ）。

  A.起源于美国，盛行于日本

  B.起源于美国，盛行于英国

  C.起源于英国，盛行于美国

  D.起源于英国，盛行于日本

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