《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的（    ）。

试卷相关题目

• 1银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（    ）投资者。

  A.国外机构

  B.银行和非银行金融机构

  C.企业

  D.个人

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• 2未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（    ）。

  A.内幕交易罪

  B.诱骗他人买卖证券罪

  C.非法发行股票和公司、企业债券罪

  D.欺诈发行股票、债券罪

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• 3下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（    ）。

  A.对会员进行管理

  B.对证券交易活动进行管理

  C.对证券发行进行管理

  D.对上市公司进行管理

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• 4基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是（    ）。

  A.委托人与受托人的关系

  B.管理与被管理的关系

  C.相互制衡的关系

  D.监督与被监督的关系

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• 5债券是实际运用的（    ）的证书。

  A.真实资本

  B.实收资本

  C.固定资本

  D.流动资本

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• 6由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，（    ）。

  A.今天的期货价格与未来的期货价格相等

  B.今天的现货价格与未来的期货价格相等

  C.今天的现货价格可能是未来的期货价格

  D.今天的期货价格可能是未来的现货价格

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• 7下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是（    ）。

  A.对外透露自营买卖信息

  B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容

  C.泄露客户资料

  D.泄露客户交易信息

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• 8证券投资基金（    ）。

  A.起源于美国，盛行于日本

  B.起源于美国，盛行于英国

  C.起源于英国，盛行于美国

  D.起源于英国，盛行于日本

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• 9酝酿推出的中国存托凭证(CDR)是指（    ）。

  A.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券

  B.在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券

  C.在境外发行的代表香港特区证券市场某一种证券的证券

  D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

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• 10以下关于我国的公司债券说法错误的是（    ）。

  A.发行人不能是有限责任公司

  B.发行人可以是股份有限公司

  C.须经中国证监会核准

  D.期限在一年以上

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